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保監(jiān)會(huì)：問責(zé)處罰從最高職務(wù)算起
［編者按］ 近來保險(xiǎn)業(yè)刑事、行政案件對(duì)保險(xiǎn)的穩(wěn)健經(jīng)營造成影響，但是絕大部分案件發(fā)生后，受到處罰的往往是直接責(zé)任人員，法人單位、省份公司的高管人員的管理責(zé)任卻無法有效追究，最...
近來保險(xiǎn)業(yè)刑事、行政案件對(duì)保險(xiǎn)的穩(wěn)健經(jīng)營造成影響，但是絕大部分案件發(fā)生后，受到處罰的往往是直接責(zé)任人員，法人單位、省份公司的高管人員的管理責(zé)任卻無法有效追究，最終形成“職位越高，責(zé)任越小”的現(xiàn)象。
針對(duì)此現(xiàn)象，自去年7月份《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》(下稱《指導(dǎo)意見》)正式實(shí)施后，昨日保監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了《關(guān)于明確保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究管理有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》)，再度明確了“雙線問責(zé)”的原則。
《通知》要求，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步明確問責(zé)尺度。對(duì)兼有不同層級(jí)職務(wù)(級(jí))的人員問責(zé)時(shí)，應(yīng)以其實(shí)際承擔(dān)的對(duì)問責(zé)事項(xiàng)負(fù)有管控責(zé)任的職務(wù)(級(jí))確定問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，但問責(zé)決定應(yīng)要落實(shí)到其最高職務(wù)(級(jí))上。
問責(zé)處罰從最高職務(wù)算起
近來保險(xiǎn)業(yè)刑事、行政案件對(duì)保險(xiǎn)的穩(wěn)健經(jīng)營造成影響，但是絕大部分案件發(fā)生后，受到處罰的往往是直接責(zé)任人員，法人單位、省份公司的高管人員的管理責(zé)任卻無法有效追究，最終形成“職位越高，責(zé)任越小”的現(xiàn)象?！吨笇?dǎo)意見》明確了“雙線問責(zé)”的原則，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)除了對(duì)直接責(zé)任人和部門負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人等間接責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)外，對(duì)案件負(fù)有間接責(zé)任的其他人員也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)。對(duì)于退休不到2年以及調(diào)離原工作崗位的相關(guān)責(zé)任人，發(fā)案機(jī)構(gòu)都要追究其案件責(zé)任。
《通知》明確了對(duì)兼有不同層級(jí)職務(wù)(級(jí))的人員(包括分管負(fù)責(zé)人兼部門負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人主持工作等)問責(zé)時(shí)，應(yīng)以其實(shí)際承擔(dān)的對(duì)問責(zé)事項(xiàng)負(fù)有管控責(zé)任的職務(wù)(級(jí))確定問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，但問責(zé)決定應(yīng)落實(shí)到其最高職務(wù)(級(jí))上，即人事調(diào)整、經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)針對(duì)其最高職務(wù)(級(jí))進(jìn)行。對(duì)兼有兩個(gè)以上同等職務(wù)(級(jí))的人員問責(zé)時(shí)，問責(zé)決定應(yīng)落實(shí)到其所兼的所有職務(wù)(級(jí))上，如涉及到降職、撤職等情況，不得維持其中的任一職務(wù)(級(jí))不變。
明確各類問責(zé)事項(xiàng)范疇
《指導(dǎo)意見》將保險(xiǎn)業(yè)問責(zé)事項(xiàng)分為司法案件、重大行政處罰案件和重大違規(guī)案件等三類。《通知》表示，司法案件主要根據(jù)涉案金額、損失金額來判斷確認(rèn)是否屬于問責(zé)范疇。重大行政處罰案件主要根據(jù)各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到行政處罰的結(jié)果來判斷確認(rèn)是否屬于問責(zé)范疇。重大行政處罰案件不以涉案金額或損失金額為問責(zé)判斷依據(jù)。重大行政處罰包括機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證，高管人員被撤銷任職資格或者禁入保險(xiǎn)業(yè)等情形。受到其他金融監(jiān)管部門單次罰款超過300萬元以上的案件也屬重大行政處罰案件，應(yīng)比照“一年內(nèi)轄內(nèi)兩家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行責(zé)任追究。
另外《通知》還明確涉案金額指違法違規(guī)行為涉及的所有資金總額。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)挽回的損失金額、涉案人退贓金額等不得抵減涉案金額。當(dāng)涉案金額、損失金額同時(shí)達(dá)到問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)從“涉案金額”與“損失金額”對(duì)應(yīng)的問責(zé)處理標(biāo)準(zhǔn)中擇其重者進(jìn)行問責(zé)。
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